Un juez federal de Manhattan sentenció el martes a Caroline Ellison a dos años de prisión, quien participó en uno de los mayores crímenes financieros en la historia de EE. UU. mientras dirigía una firma de comercio vinculada con el intercambio de criptomonedas FTX. Sin embargo, luego se convirtió en testigo clave del gobierno en el juicio del fundador de FTX, Sam Bankman-Fried.
Ellison se declaró culpable de siete cargos graves de conspiración y fraude, y las pautas federales de sentencia establecían hasta 110 años de prisión. No obstante, al imponer una sentencia mucho más leve, el juez Lewis Kaplan señaló la completa cooperación de Ellison con los fiscales y su testimonio confiable durante el juicio de Bankman-Fried. Además de la pena de prisión, Ellison fue condenada a devolver $11 mil millones, la misma cantidad que el tribunal ordenó que Bankman-Fried devolviera.
«He visto a muchos colaboradores en 30 años. Nunca había visto a uno como la Srta. Ellison», dijo Kaplan, según los informes de Bloomberg desde la sala del tribunal, describiéndola como «vulnerable» y «explotada».
Los detalles de la condena
En un memorando previo a la sentencia, los fiscales federales recomendaron una sentencia indulgente para Ellison, quien se reunió con los investigadores del gobierno más de 20 veces y proporcionó una valiosa revisión de documentos, además de testificar contra Bankman-Fried. Su testimonio, escribieron los fiscales, fue «crucial para acusar y condenar a Bankman-Fried, y para entender tanto la cronología de los esquemas de fraude como los distintos niveles de irregularidades». Señalaron que Ellison accedió a cooperar con los investigadores pocos días después de la declaración de bancarrota de FTX y que, durante el juicio, fue sometida a un escrutinio público «extremadamente personal e invasivo» después de que Bankman-Fried filtrara su diario al New York Times.
Durante la audiencia de sentencia, Ellison se disculpó por no haber sido valiente y dijo que «desde el colapso de FTX, ha sido un alivio ser completamente honesta y abierta con los fiscales y los investigadores», según Bloomberg.
¿Quién es Caroline Ellison?
Ellison fue la CEO de Alameda Research, una firma de comercio de criptomonedas vinculada a FTX, y ayudó a SBF a defraudar a prestamistas y clientes por miles de millones de dólares. Entre 2019 y 2022, Bankman-Fried y otros ejecutivos de la compañía malversaron depósitos de clientes en FTX para otorgarse préstamos, hacer inversiones de riesgo, donar a campañas políticas y pagar a los prestamistas de Alameda Research. Ellison fue una participante consciente en el esquema, llegando en un momento a preparar hojas de cálculo financieras fraudulentas para los prestamistas de Alameda que sobrestimaban sus activos, subestimaban sus pasivos y ocultaban el hecho de que la firma había malversado $10 mil millones en depósitos de clientes de FTX para cubrir sus gastos y otorgar $5 mil millones en préstamos personales a ejecutivos de FTX.
Los fiscales describieron a Bankman-Fried, quien fue condenado a 25 años de prisión a principios de este año, como la fuerza impulsora detrás del fraude, mientras que Ellison fue una cómplice que ocasionalmente expresaba preocupaciones. La pareja tuvo una relación romántica intermitente, y SBF «ejerció una influencia significativa sobre Ellison en su relación personal y profesional», dijeron. Aunque Ellison sabía que lo que hacía estaba mal y probablemente era ilegal, también intentó, sin éxito, convencer a Bankman-Fried de no utilizar los depósitos de clientes de FTX para financiar inversiones de riesgo por miles de millones. Y días antes de que FTX declarara bancarrota en noviembre de 2022, Ellison explicó francamente en una reunión de todos en Alameda cómo se habían malversado los fondos de los clientes de FTX.
«Aceptó toda la responsabilidad desde su primera declaración y no minimizó ni desvió la culpa», escribieron los fiscales en su memorando previo a la sentencia. «Fue honesta al admitir que, aunque expresó sus preocupaciones a Bankman-Fried en varios momentos, finalmente opuso una mínima resistencia a participar en el fraude y el engaño. También fue honesta al decir que se volvió más cómoda con la mentira y el engaño cuanto más tiempo trabajó en Alameda.»
